立即查詢
業務查詢
感謝你的查詢,我們將會盡快回覆
未能成功提交,謝重新嘗試。
關閉

公司法律程序文件代理人及委託交易服務 (Escrow Agent)

公司法律程序文件代理人及委託交易服務 (Escrow Agent)
在跨境交易、融資安排、併購、股權轉讓與國際協議等高價值情境中,採用中立第三方的託管(Escrow)與文件代理機制,可同時降低對手風險、縮短交割週期、並提升合規透明度。我們以風險為本(risk-based)方法設計流程,結合反洗錢/反恐融資(AML/CFT)與制裁合規、資料保護,以及香港/主要司法管轄區的監管要求,務求在安全與效率間達到最佳平衡。對於涉及爭議解決的交易,我們亦可協調採用香港作為仲裁地/履約地,受惠於香港作為區域領先仲裁中心的地位與互認執行安排帶來的可執行性優勢。

連城服務特色

連城透過精心建立的託管服務和文件處理協議確保你的公司交易的完整性:

專用客戶信託帳戶

我們為每宗交易設立獨立、與營運資金嚴格隔離的專用信託/客戶帳戶,提供完整軌跡與對帳報告,以確保資金專款專用、可追溯與可審計。如交易需要由受監管的信託公司作為託管主體,可按《信託人條例》(Cap.29)第8部進行信託公司註冊(由公司註冊處受理;設有專門申請表格),並遵循持續申報與披露要求。

同時,我們亦評估安排是否涉及受監管存款業務之界線,避免觸發《銀行業條例》(Cap.155)「吸收存款/銀行業務」的監管紅線,確保託管結構屬特定目的之信託安排,而非面向公眾之存款。

明確的託管協議條款

每宗託管均以可執行的託管協議為基礎,清楚界定角色、交割條件、文件清單、違約處置與釋款機制;如交易涉及仲裁條款,我們可建議採用香港或其他主流仲裁地之標準做法,並參考ICC等國際商會的模型條款/合約作為談判基準。

嚴格的內部控制

我們採用多層級授權與職能分離(dual-control/4-eyes)制度、操作隔離與持續監控,並以ISO/IEC 27001資訊安全管理標準為藍本建立文件與資料安全框架,降低作業與資訊風險。

基金釋放的管理監督

所有釋款申請均須符合協議條件並附足夠憑證(律師意見、履約證明、第三方確認等),經雙重審批方可執行;全程留存稽核軌跡以便外部審閱或監管查核。

標準化工作流程

啟動—盡職—文件驗真—資金覆核—釋放—彙報的SOP與清單化管控,配合AML/KYC與制裁篩查節點;對於TCSP(信託或公司服務提供者)性質之作業,嚴格依循公司註冊處發佈的TCSP發牌與AML/CFT指引(2025年版)

快速週轉時間

在不犧牲合規的前提下,我們透過前置文件審查、與銀行及律師事務所的並行溝通,加速交割時點;流程中涉及高風險司法區或制裁敏感性者,則依風險為本原則提升審查強度與管理層覆核層級。

我們的託管和文件代理服務

連城提供全方位的法律程序代理和託管服務,根據你的業務類型、交易結構和司法要求量身定制:

企業法律文件代理

我們可擔任法律/監管文件的指定接收與轉遞代理(含法院及監管機關往來),確保於法定或約定時限內妥善處理;如合約載明「送達代理(process agent)」條款,依《高等法院規則》O.65等規定完成送達可被視為有效送達(具體須視條款清晰度與範圍)。另可依案件情況協調以資料室/電子方式的創新送達(法院批准時)。

委託交易服務

在M&A、房地產、跨境結算與私人投資等情境中,我們以中立第三方身分,依合約條件與證憑進行收受—保管—條件達成後釋放;交易含仲裁條款者,推薦參照HKIAC 2024/2025統計與規則更新趨勢配置爭議解決機制(2024年HKIAC受理352宗仲裁、爭議金額約HKD 1,060億,97.1%以香港為仲裁地),提高跨境執行力與可預測性。

開設指定託管帳戶

我們協調於信譽良好的金融機構開立專屬託管帳戶,以合約明定提款條件、簽署規則與爭議處理;必要時可由註冊信託公司(Cap.29第8部)擔任帳戶持有人/受託人以提升信託保障層級。

託管基金的管理和分配

依「條件驅動」原則管理釋款時點與比例,並保留完整KPI與稽核紀錄(交易里程碑、第三方驗證、董事會/投資委員會決議等),以支援稽核與利害關係人查核。

融資索賠文件驗證

對貸款協議、質押/抵押、付款申請及佐證資料進行一致性與真實性審閱;涉證券/受監管活動之交易,會併同檢視《證券及期貨條例》與註冊信託公司之豁免場景(例如:信託公司在其受託職能「附帶且從屬」範圍內提供的活動),並建議於必要時由持牌中介參與。

會計與財務報告

提供對帳表、資金流水、定期摘要與附註披露,支援外部審計與管理層監督;若屬TCSP業務範疇並觸發AML/CFT義務,則依AMLO(Cap.615)附表2之CDD與記錄保存要求,落實身分識別、最終實益擁有人核實與風險評估/強化審查(EDD)。

為什麼選擇連城的託管和法律代理服務

在連城,我們以成為處理敏感及高價值交易的中立、專業、高效的合作夥伴而自豪。我們的主要優勢包括:

經驗豐富的專業團隊

核心成員具大型四大/跨境交易服務背景並熟悉香港TCSP發牌制度與最新AML/CFT指引(2025),可在被公司註冊處或其他監管機關抽查時,提供制度性風險評估(IRA)與客戶風險評估(CRA)的合規落地支援。

中立與獨立

作為受託人/託管人中立代理,我們嚴格依合約與法律執行,不涉利益衝突;必要時引入獨立律師事務所監督關鍵節點(如文件驗真/條件確認),兼顧效率與程序正義。

符合全球標準

全面落實AMLO(Cap.615)的CDD/紀錄保存、制裁篩查與可稽核性標準;同時參照FATF建議之風險為本方法,以及(視交易觸及範圍)採納OFAC 2024風險為本制裁合規框架之要素,強化跨境合規一致性。

客製化服務解決方案

針對跨境併購、私募股權、資本注入、合資/重組等不同結構,量身設計託管觸發條件、時間表與爭議處理路徑;如涉及內地資產/當事人,可優先配置香港—內地仲裁裁決互認執行補充安排的路徑,提升跨境執行效率與回收率。

安全與效率

在資訊與文件管理上參照ISO/IEC 27001(2022版)建立ISMS,結合存取控管、加密、日誌與事故回應;個人資料處理遵循《個人資料(私隱)條例》(PDPO)六大資料保障原則(DPP1–DPP6),涵蓋資料收集、準確/保存期限、使用、保安、公開與查閱/更正權。

與連城合作,保障您的交易安全與完整性

在監管趨嚴與跨境執行要求日增的環境下,信任、合規與精準執行決定交易能否如期落地。無論是企業融資、併購整合、合資協議還是複雜的跨境安排,連城以中立第三方的託管+文件代理整合方案,透過專用信託帳戶、清晰條款、嚴密內控、可稽核釋款與完備報告,全程守護你的權益。若你希望進一步了解如何在香港框架下提升交易安全與交割效率,歡迎與我們聯繫。